證券代碼：688096         證券簡稱：京源環(huán)保        公告編號：2024-001

轉債代碼：118016         轉債簡稱：京源轉債

江蘇京源環(huán)保股份有限公司

可轉債轉股結果暨股份變動公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任 。

重要內容提示：

• 轉股情況：江蘇京源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“公司”）向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券“京源轉債”自2023年2月13日開始轉股，截至2023年12月31日，“京源轉債”共有人民幣3,000元已轉換為公司股票，轉股數(shù)量243股，占“京源轉債”轉股前公司已發(fā)行股份總額的0.0002%。

• 未轉股可轉債情況：截至2023年12月31日，“京源轉債”尚未轉股的可轉債余額為人民幣332,497,000元，占“京源轉債”發(fā)行總量的99.9991%。

• 本季度轉股情況：自2023年10月1日至2023年12月31日期間，“京源轉債”共有人民幣1,000元已轉換為公司股票，轉股數(shù)量為101股。

一、可轉債發(fā)行上市概況

經中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可〔2022〕508號”文同意注冊，公司于2022年8月5日向不特定對象發(fā)行了332.50萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額33,250萬元，可轉換公司債券期限為自發(fā)行之日起六年。

經上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕230號文同意，公司發(fā)行的33,250萬元可轉換公司債券已于2022年8月25日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“京源轉債”，債券代碼“118016”。

根據(jù)有關法律法規(guī)和《江蘇京源環(huán)保股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發(fā)行的“京源轉債”自2023年2月13日起可轉換為本公司股份，初始轉股價格為13.93元/股。

因公司于2022年9月20日完成了2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一次歸屬登記手續(xù)，公司以8.6元/股的價格向26名激勵對象歸屬共70.2萬股股份，股份來源為定向增發(fā)，本次股權激勵歸屬登記完成后公司總股本由10,729.35萬股變更為10,799.55萬股，“京源轉債”的轉股價格自2022年10月31日起由13.93元/股調整為13.90元/股，具體內容詳見公司2022年10月29日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于可轉換公司債券“京源轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-056）。

因公司實施2022年度權益分派，“京源轉債”的轉股價格自2023年6月9日起由13.90元/股調整為9.82元/股，具體內容詳見公司于2023年6月2日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于實施2022年度權益分派調整“京源轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2023-044）。

二、可轉債本次轉股情況

公司向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券“京源轉債”的轉股期為2023年2月13日至2028年8月4日。自2023年10月1日至2023年12月31日期間，“京源轉債”共有人民幣1,000元已轉換為公司股票，轉股數(shù)量為101股。截至2023年12月31日，累計共有人民幣3000元已轉換為公司股票，轉股數(shù)量為243股，占“京源轉債”轉股前公司已發(fā)行股份總額的0.0002%。

截至2023年12月31日，“京源轉債”尚未轉股的可轉債余額為人民幣332,497,000元，占“京源轉債”發(fā)行總量的99.9991%。

1. 股本變動情況

單位：股

四、其他

投資者如需了解“京源轉債”的詳細情況，請查閱公司于2022年8月3日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇京源環(huán)保股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》。

聯(lián)系部門：證券事務部

聯(lián)系電話：0513-85332929

聯(lián)系郵箱：suhaijuan@jsjyep.com

特此公告。

江蘇京源環(huán)保股份有限公司董事會

2024年1月3日